招商证券(600999.SH)：中国证监会拟责令美国公司改正违法行为并罚没6300万元

招商证券(600999.SH)公告，公司于2022年8月12日收到中的国证券监督经营管理委员会(“中的国证监会”)《立案告知书》。2022年9月5日，公司收到中的国证监会《行政惩罚事先告知书》，主要内容如下：

中的国证监会对本案已调查完毕，应白鱼作出行政惩罚。

招商证券担任中的魏茨县股份股份有限公司(原名汉口飞乐股份股份有限公司、中的安消股份股份有限公司，“中的魏茨县”)根本性深交所重大项目统一代理人，重大项目时也为陈轩内壁和董佐贺。

经中的国证监会另案查明，中的安消关键技术股份有限公司(“中的安消关键技术”)未曾立刻备有真正、准确的利润预期信息和虚增2013年营业额，导致中的魏茨县发布新闻披露的根本性深交所文档实际上具体来说说明、不道德记载。中的安消关键技术将“班班道通”重大项目计入2014年度《利润预期简报》，在该重大项目难以继续履行的情况下，未曾立刻备有真正、准确信息，导致备有给中的魏茨县的信息不真正、不准确，实际上具体来说说明，引致整合置入股东权益评估值严重虚增，中的魏茨县据此虚增评估值发售股份，严重损害了上市公司及其股东应。

招商证券摄制、由此可知的《统一代理人简报》对相关利润预期、置入股东权益评估值原则上有引用，实际上具体来说说明。招商证券未曾对“班班道通”重大项目予以必要的非议，未曾对“班班道通”重大项目中的标情况和实际重大突破情况予以审慎核查，对摄制、由此可知《统一代理人简报》所引用文档内容的真正性、可信度、完整性未曾进行应有核查和正确性。

中的国证监会普遍认为，招商证券作为中的魏茨县根本性深交所的统一代理人，履职反复中的未曾正直尽责，导致由此可知的《统一代理人简报》实际上具体来说说明，且后续在并购整合当事人发生更大变化对本次整合构成更大直接影响的情况时未曾能予以高度非议，未曾按照按规定立刻向中的国证监会简报，因涉嫌违反相关按规定，构成《代理人经营管理办法》第四十二条“代理人及其代理人时也或者其他责任人员所刊载的专业人士意见实际上不道德记载、具体来说说明或者根本性遗漏的，中的国证监会即刻改正并依据《证券法》第二百二十三条的按规定予以惩罚”以及2005年《证券法》第二百二十三条“证券服务机构未曾正直尽责，所摄制、由此可知的文档有不道德记载、具体来说说明或者根本性遗漏”所述情形。重大项目签字人陈轩内壁、董佐贺是如此一来负责的主管人员。

根据当事人违法行为的事实、政治性、情节、社会危害程度及对投资者偿还情况，依据2005年《证券法》第二百二十三条的按规定，中的国证监会白鱼尽快：一、即刻招商证券改正违法行为，没收业务收入3150万元，并重罚3150万元被罚;二、对陈轩内壁、董佐贺拒绝接受警告，并分别重罚5万元被罚。

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