震惊!某券商员工违法“炒股”股票交易近147亿，盈利超5400万!什么情况?

近日，中国联交所厦门监管局曝光了行政处罚决定书 沪〔2022〕3号。

特写举例:中国联交所厦门监管局

处罚书推测，2013年9月24日至2020年6月3日期间，先后担任厦门海通公司股票股票管理有限公司副教授、投资经理、居住权投资部主理(主所持工作)的刘某，先后来进行“燕国某珍”海通公司股票同业银行帐户、“许某兰”海通公司股票同业银行帐户、“周某玲”海通公司股票同业银行帐户、“王某华”海通公司股票普通银行帐户及“毛某东”海通公司股票同业银行帐户(此表原称“燕国某珍”等5个公司股票银行帐户)所拥有人、结算股票，通过刘某个人使用的手机和车用接洽下单共计24623笔，占总接洽下单笔数的89.37%，犯罪行径“股票投资”结算大约146.82亿元，营业收入大约5463.87万元。

特写举例:摄图网-500752910

联交所厦门监管局认为刘某作为公司股票从业医护人员，来进行“燕国某珍”等5个公司股票银行帐户所拥有人、结算股票的行径，违反了《公司股票法》第四十条第一款关于禁制从业医护人员借他人授意所拥有人、结算股票的明确规定，构成《公司股票法》第一百八十七条说明“法律、行政法规明确规定禁制参与股票结算的医护人员，直接或者以化名、借他人授意所拥有人、结算股票”的犯罪行径行径。

最终，联交所厦门监管局责成刘某立案侦查非法所拥有人的股票，查封刘某犯罪行径所得大约5463.87万元，并对刘某处以5463.87万元罚款。刘某及其代理人在两次美国国会和陈述、陈述材料中提出异议罚款金额过高，远超合意承受能力。联交所厦门监管局认为，对刘某处罚建议已立体化考虑了犯罪行径事实、情节与社会危害往往等因素，确切的处罚幅度必需。

每日在经济上新闻立体化自中国联交所厦门监管局

【举例:每日在经济上新闻】

声明:转载此文是出于发送到更多接收者之目的。若有举例加注错误或侵犯了您的合法居住权，请作者所持权属显然与本网联系，我们将及时无误、删除，谢谢。 邮箱地址:newmedia@xxcb.cn