河北证监局对福成股份“拒签一览表”涉事相关主体开出系列罚单

昨日，河北证监局针对香港交易所福成股份税务主管“拒签本年报告”事项就其的具体主体上路续作此前。对Corporation实际上依靠人李福成、Corporation税务主管程静发出认定为不必需人选的先转告书，同时责令李福成限期查处干预香港交易所日常经营管理的行为；对香港交易所及其董事长兼总裁高升、董事会秘书邓重辉规避确有国际刑警组织由此可知的行政管控措施，福成股份的本年报告风险管理私人机构永拓律师事务所（特殊一般而言合伙）也被规避确有国际刑警组织由此可知的行政管控措施。

Corporation实际上依靠人李福成，违规干预香港交易所产出管理及税务、会计活动，妨碍《人民政府关于进一步提高香港交易所质量的异议》（国发〔2020〕14号）和《香港交易所地方政府法则》关于实际上依靠人应安全及香港交易所在政治上的具体决定，严重损害中小投资者的公共利益。

Corporation税务主管程静作为香港交易所文职企业主，未能履行签署不间断报告书面表明异议的法定应，妨碍法律法规、违背职业品行，严重失职，对市场竞争造成了恶劣影响，妨碍了《香港交易所反馈披露管理作法》的具体明确规定。

福成股份《2021本年外部依靠赞誉报告》中未能当下披露Corporation在政治上上存在关键性原因，妨碍了《香港交易所反馈披露管理作法》的具体明确规定，Corporation董事长兼总裁高升、董事会秘书邓重辉对上述此前负有主要责任。

永拓律师事务所作为福成股份2021本年本年报告的风险管理私人机构，未能能在风险管理署确有前赚取Corporation税务主管签字表明的2021年税务报表，妨碍了《东亚申领律师风险管理法则第1501号—对税务报表形成风险管理异议和确有风险管理署》的具体明确规定。此外，针对Corporation近50%的采购付款经福成集团具体人员签字受理的税务不统一问题，未能恰当标识并评核存在的关键性原因，确有了无保留异议的外部依靠风险管理署，不符合《东亚申领律师风险管理法则第1211号—通过了解被风险管理单位及其环境标识和评核关键性错报风险》的具体明确规定。

香港交易所是在“上来”下经营管理的。参与香港交易所管理服务的任何人都要有“赞美市场竞争、赞美法制、赞美专业、赞美投资者”的理智，不得把见不得光的“坏”习惯带入香港交易所来。实际上依靠人必须轻易插手香港交易所管理，董事、监事和文职企业主也必须“倔强”拒绝履行法定应，风险管理私人机构作为资本市场竞争的“看门人”，要勤勉忠心，必须回避基础性风险管理证据的有效性。该案彰显了管控部门依法从速管控、灵巧反制香港交易所地方政府近来、切实保护中小投资者公共利益的决心，给市场竞争主体敲响了警钟。（燕云）

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