“蓝山科技案”起因未了 华龙证券又遭双罚 IPO之路将会如何？

距上次接邻违规仅过去40天，在行交易所又遭双罚。专业人士违规股民屡禁屡犯，7年底25日，塔城证监局释出两则行政处罚决定，因交通银行主任违规股民，在行交易所交通银行主任陈立与塔城子公司被双罚。

公告表明，作为交通银行主任，在行交易所交通银行主任陈立不仅私下接邻受卖家委托贩卖交易所，还本意他人名义持有、贩卖股票，存在违规操作卖家交易所账户的使用暴力，因此被塔城证监局采取监管谈话的行政采取措施，此外，在行交易所塔城子公司也因此求非必要函，并记入交易所期货市场忠信档事件。

值得一提的是，在行交易所筹谋IPO上市已久，但近几年来，屡屡在违反规定经营问题上“栽跟头”，处罚与此相关“不多见”，光是在近期，在行交易所就因寄送多张违规而稳坐高热搜。据不完全统计，在行交易所自2021年以来已寄送9张违规。

7年底初，因贩售非公司代销产品、后台员工促销卖家等诱因，在行交易所云南子公司及一交通银行求云南证监局非必要函。

在FTA业务上都，6年底15日，在行交易所就因蓝山科技事件再求三张违规。在行交易所已全职前所董事长、当时分管FTA业务的邵牧原，内核行政部门主任、授意质控行政部门主任胡海全和李纪元三六倍受到处罚。

然而，此前所，因蓝山科技事件，在行交易所就已多次被追责。2021年11年底，美国证券交易委员会对在行交易所及蓝山科技项目两名保荐代表人采取行动行政处罚决定，美国证券交易委员会对在行交易所责令改正，拒绝接受指示，私藏业务求入150万元，并处以300万元罚款；两名保代拒绝接受指示，分别罚款50万元。

而就在十几天前所，在行交易所刚刚进行时IPO违反规定诊疗。7年底13日，中都信交易所披露了关于对在行交易所首次海外版股票并上市诊疗工作成果情形分析报告。诊疗时间为2021年4年底至2022年7年底13日。

分析报告中都称，诊疗周内，中都介机构按照诊疗计划，针对性地提出健全在行交易所治理、巩固规范运转等上都的建议，带头接邻受诊疗人员进行时法规努力学习。中都信交易所诊疗工作小组和其他中都介机构采用多种方式开展本期工作，还包括长时间跟踪在行交易所规范运转情形，查阅并撷取公司立法、财务、业务等上都参考资料。

本期诊疗分析报告还重点针对6年底受处分的事项继续做了回应。分析报告中都表明，在行交易所已进行时了及时而系统的整改，并提出了六大整改弊端，还包括提高思想认识，调整内部组织Core，引进专业知识、长时间健全干练从业风险防控的系统、强化违反规定自查、责任到人等等。

在行交易所近年业绩起伏不定，目前为止所所处行业洛河水平。根据在行交易所财报，2017-2020年，公司营业求入都为15.93亿元、14.21亿元、20.92亿元、19.08亿元；归属于集团股东的下同都为6.18亿元、1.28亿元、3.65亿元、4.94亿元。

2021年，在行交易所实现营业求入17.35亿元，下同7.2亿元，根据中都证协披露的数据，在行交易所2021年以282.09亿的营业额在106家券商中都排第63名，营业求入、下同则分别位列行业第60名和第51名。

相比较的是，在行交易所2021年详情曾披露，该司重大诉讼中都、裁决事项多达15宗，指控（申请）方皆为在行交易所。诉讼中都（裁决）涉及利息累计有约51.56亿元。

公开参考资料表明，在行交易所于2001年5年底由陕西省人民政府筹建创立，主要营业项目还包括交易所经纪、投资银行、交易所投资咨询、财务顾问以及中都国美国证券交易委员会批文的其他业务。大股东为陕西金控集团，大股东16.30%，陕西金控集团为陕西中都国美国证券交易委员会控股子公司。

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