上交所修订纪律处分办法 对欺诈发行公司财务造假等严肃追责

上证报里面国证券网即日（记者 怀豆豆）5月底20日，香港交易所就点名、处理结果、裁决3项经营范围的系统更改草案公开场合审定。为了进一步贯彻从衡管理、极低效率管理、分类管理建议，提升自律管理的透明、标准规范、极低效和便利，结算拟对《香港交易所点名与管理措施实行急于》（简称《点名急于》）《香港交易所处理结果实行急于》《香港交易所自律管理裁决实行细则》顺利进行修定。现向人际关系公开场合审定，意见反馈截止时间为2022年6月底3日。

据了解，《点名急于》是标准规范结算点名和管理措施实行程序及新标准的主要的系统，在一线管理里面切实造就了惩戒违章、标准规范程序、更进一步义务的抑制作用。《点名急于》于2013年发布实行，并于2018年、2019年顺利进行了两次修定。本次更改是在稳步挺进股票日出版申请制改革、提极低上市公司质量、从衡打击证券违法活动等背景下，结合管理方法论需要，对自律管理制度顺利进行完善。

本次更改，围绕“衡、准、慢、实”目标，在保持的系统基本体例不变的为基础，顺利进行了针对性的补充和完善。

一是释明从衡管理立场。明确对申请制下欺诈日出版、财务造假、资金占用、违章担保、规避退市、逃废债等恶性典型违章行为衡肃追责，对衡重损害日出版人和投资者合法权益的违章行为从重处理等主张。

二是挺进透明、极低效率管理。重点补充了对不同义务主体的义务认定和处分新标准，包括从义务主体和违章行为两个维空间明确给予公开场合谴责的限于一般而言，细化董监极低、独立董事和外部监事、里面介机构义务认定的全面性状况，相应明确其勤勉为人正直的返京建议，汇编了在风险负有义务、纠正违章里面造就实质有效抑制作用等从轻、减轻全面性一般而言，切实造就的系统的引导效应，促进各类主体MLT-为人正直。

三是义务标准规范和极低效。明确点名施行全程记录、结果公开场合，汇编自律管理里面个人信息保护等规定。优化点名查核简易程序，引入自由电子转送方式等。

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